?????????上海能輝科技股份有限公司獨(dú)立董事

????????關(guān)于第三屆董事會(huì)第七次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的

(資料圖片僅供參考)

????????????????????獨(dú)立意見

??根據(jù)《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》、

????????????????《上市公司治理準(zhǔn)則》、

??????????????????????????《深圳證券交易所創(chuàng)

業(yè)板股票上市規(guī)則》、

?????????《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第?2?號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板

上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《上海能輝科技股份有限公

司獨(dú)立董事工作制度》、

??????????《上海能輝科技股份有限公司章程》

?????????????????????????（以下簡(jiǎn)稱“《公司章

程》”）的規(guī)定，我們作為上海能輝科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）獨(dú)立

董事，經(jīng)認(rèn)真審閱相關(guān)材料后，基于獨(dú)立的立場(chǎng)，對(duì)公司第三屆董事會(huì)第七次會(huì)

議相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表如下意見：

?????一、關(guān)于?2022?年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況和公司對(duì)外擔(dān)保

情況的專項(xiàng)說明及獨(dú)立意見

??根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第?8?號(hào)——上市公司資金往來、對(duì)外擔(dān)保的監(jiān)管要

求》

?《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》等的規(guī)定和要求，我們對(duì)公司?2022?年度的控股股

東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用和對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的核查，作出專項(xiàng)說明并

發(fā)表獨(dú)立意見如下：

??（一）2022?年度，公司與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方之間的資金往來嚴(yán)格遵守

《上市公司監(jiān)管指引第?8?號(hào)——上市公司資金往來、對(duì)外擔(dān)保的監(jiān)管要求》等相

關(guān)規(guī)定，不存在控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用的情況，

也不存在以前年度發(fā)生并累計(jì)至?2022?年?12?月?31?日的控股股東及其他關(guān)聯(lián)方違

規(guī)占用公司資金的情況。

??（二）2022?年度，公司未發(fā)生為控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)

保的情況，也不存在以前期間發(fā)生并延續(xù)到報(bào)告期的為控股股東、實(shí)際控制人及

其關(guān)聯(lián)方擔(dān)保事項(xiàng)。截至?2022?年?12?月?31?日，公司對(duì)子公司的擔(dān)保余額為?10,000

萬元（系公司全資子公司），公司不存在為全資子公司以外的公司提供擔(dān)保的情

形。

?????二、關(guān)于?2023?年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的獨(dú)立意見

??經(jīng)認(rèn)真審查，我們認(rèn)為：本次預(yù)計(jì)的?2023?年度日常關(guān)聯(lián)交易是公司正常生

產(chǎn)經(jīng)營所需，交易價(jià)格遵循市場(chǎng)價(jià)格，定價(jià)公允，不存在損害公司和中小股東的

合法權(quán)益的情形。董事會(huì)審議該議案時(shí)，關(guān)聯(lián)董事回避表決，決策程序合法有效。

因此，我們一致同意公司?2023?年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)事項(xiàng)并將該議案提交公司

股東大會(huì)審議。

?????三、關(guān)于公司?2022?年度利潤(rùn)分配預(yù)案的獨(dú)立意見

??我們認(rèn)為：董事會(huì)提出的公司?2022?年度利潤(rùn)分配預(yù)案符合《公司法》

???????????????????????????????????《上市

公司監(jiān)管指引第?3?號(hào)——上市公司現(xiàn)金分紅》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)

管指引第?2?號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》和《公司章程》等相關(guān)法律、法規(guī)、

規(guī)范性文件等有關(guān)規(guī)定，綜合考慮了股東回報(bào)和公司實(shí)際經(jīng)營情況、長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展等

因素，有利于更好地維護(hù)公司和股東的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，不存在損害公司股東尤其是中

小股東利益的情形。因此，我們一致同意公司?2022?年度利潤(rùn)分配預(yù)案，并同意

將《關(guān)于公司?2022?年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》提交公司?2022?年年度股東大會(huì)審

議。

?????四、關(guān)于?2022?年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見

??經(jīng)核查，我們認(rèn)為：公司已按照《公司法》、

?????????????????????《證券法》、

??????????????????????????《上市公司治理準(zhǔn)則》、

《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等有關(guān)法律法規(guī)的要求，建立了較為完善的內(nèi)部控制

制度并有效執(zhí)行，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有重

大方面保持了有效的內(nèi)部控制。

?????????????《2022?年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》全面、客觀、

真實(shí)地反映了公司內(nèi)部控制的真實(shí)情況，內(nèi)部控制體系健全、合理、有效，不存

在明顯薄弱環(huán)節(jié)和重大缺陷。

??因此，我們一致同意關(guān)于?2022?年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的事項(xiàng)。

?????五、關(guān)于?2022?年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告的獨(dú)立意見

??經(jīng)核查，我們認(rèn)為：公司編制的《關(guān)于?2022?年度募集資金存放與使用情況

的專項(xiàng)報(bào)告》符合《公司法》、

?????????????《證券法》、

??????????????????《上市公司監(jiān)管指引第?2?號(hào)——上市公

司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、

????????????????《上海能輝科技股份有限公司募集資金管理

辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。該報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不

存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，公司?2022?年度不存在募集資金存放、

使用、管理及披露違規(guī)情況，亦不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益

的情形。

??因此，我們一致同意關(guān)于?2022?年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告的

事項(xiàng)。

??六、關(guān)于公司及子公司?2023?年度向銀行申請(qǐng)綜合授信額度及公司為子公

司提供擔(dān)保額度預(yù)計(jì)的獨(dú)立意見

??經(jīng)核查，我們認(rèn)為：2023?年度公司及子公司預(yù)計(jì)向銀行申請(qǐng)授信額度及公

司為子公司提供擔(dān)保額度預(yù)計(jì)事項(xiàng)，有利于滿足公司及子公司經(jīng)營發(fā)展的資金需

求，有利于公司業(yè)務(wù)的持續(xù)發(fā)展，不存在損害公司及股東利益的情形。本次擔(dān)保

為對(duì)全資子公司提供擔(dān)保，其風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍之內(nèi)。董事會(huì)對(duì)該議案的審議及表

決程序，符合《公司章程》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

??因此，我們一致同意公司及子公司?2023?年度向銀行申請(qǐng)綜合授信額度及公

司為子公司提供擔(dān)保額度預(yù)計(jì)的事項(xiàng)。

??七、關(guān)于使用閑置自有資金購買理財(cái)產(chǎn)品的獨(dú)立意見

??根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、

??????????????????????《深圳證券交易所上市公司自

律監(jiān)管指引第?2?號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法津、法規(guī)及規(guī)范性文

件的規(guī)定，經(jīng)核查，我們認(rèn)為，公司本次擬使用閑置自有資金購買理財(cái)產(chǎn)品符合

相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司目前經(jīng)營情況良好，財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健，資金充裕，在不

影響正常經(jīng)營的資金需求并有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，公司使用閑置自有資金購買

理財(cái)產(chǎn)品，有利于提高閑置資金的使用效率，增加公司收益，符合公司和全體股

東的利益，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。

??因此，我們一致同意在不影響公司正常經(jīng)營且有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，公司

可以使用閑置自有資金購買安全性高、流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品。

??八、關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的獨(dú)立意見

??經(jīng)核查，我們認(rèn)為：中匯會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具備多年為上市公

司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)及足夠的獨(dú)立性、專業(yè)勝任能力和投資者保護(hù)能力，在擔(dān)

任公司審計(jì)機(jī)構(gòu)期間，能夠恪盡職守，堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、公正的原則，勤勉盡責(zé)

地履行審計(jì)職責(zé)。該事項(xiàng)的審議程序符合相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，

不存在損害公司及全體股東利益尤其是中小股東利益的情形。因此，我們一致同

意公司續(xù)聘中匯會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司?2023?年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，并

同意將該事項(xiàng)提交公司?2022?年年度股東大會(huì)審議。

?????九、關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理小額快速融資相關(guān)事宜的獨(dú)立意見

??經(jīng)核查，我們認(rèn)為：公司董事會(huì)《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理小額快

速融資相關(guān)事宜的議案》的內(nèi)容符合《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試

行）》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》、《深圳證券交

易所創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文

件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，決議程序合法有效，本次提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董

事會(huì)辦理以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票事宜有利于公司可持續(xù)發(fā)展，不存在損

害中小股東利益的情形。

??因此，我們一致同意公司提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理小額快速融資相關(guān)事

宜。

??????????????????????獨(dú)董董事：王芳、劉敦楠、張美霞

查看原文公告